Постійна Дисциплінарна комісія АТ «Фондова біржа ПФТС» здійснює розгляд справ за фактами порушення Правил АТ «Фондова біржа ПФТС», стандартів та інших внутрішніх документів АТ «Фондова біржа ПФТС», умов договорів та угод, укладених з АТ «Фондова біржа ПФТС» або учасниками торгів, та здійснює накладення відповідних санкцій за вказані порушення.
У випадку порушення правил фондової біржі, стандартів та інших внутрішніх документів АТ «Фондова біржа ПФТС», умов договорів та угод, укладених з АТ «Фондова біржа ПФТС» або учасниками біржових торгів, до них можуть бути застосовані заходи впливу у вигляді накладення санкцій, передбачених Дисциплінарним кодексом АТ «Фондова біржа ПФТС».
Дисциплінарне провадження порушується за заявами учасників торгів АТ «Фондова біржа ПФТС», інших осіб, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, будь-яких третіх осіб, які користуються послугами учасників торгів АТ «Фондова біржа ПФТС» (клієнти, інвестори тощо), відповідного структурного підрозділу АТ «Фондова біржа ПФТС» та посадових осіб АТ «Фондова біржа ПФТС» за фактами, які мають ознаки порушень, зазначених в попередньому абзаці.
Заява про порушення дисциплінарного провадження повинна відповідати вимогам, встановленим Дисциплінарним кодексом ПАТ «Фондова біржа ПФТС».
Дисциплінарними органами ПАТ «Фондова біржа ПФТС» при вирішенні справ можуть бути застосовані наступні санкції:
- письмове попередження;
- грошовий штраф на користь АТ «Фондова біржа ПФТС» (до 100 000 гривень включно);
- тимчасове переведення учасника торгів АТ «Фондова біржа ПФТС» із торгівельного режиму у переглядовий режим користування торговельною системою;
- позбавлення уповноваженого працівника учасника біржових торгів сертифікації АТ «Фондова біржа ПФТС» строком до 6 місяців з наступною перездачею кваліфікаційного іспиту;
- призупинення доступу до торгів на АТ «Фондова біржа ПФТС»;
- припинення доступу до торгів на АТ «Фондова біржа ПФТС».
До компетенції Постійної Дисциплінарної комісії АТ «Фондова біржа ПФТС» не належить вирішення питань про примусове виконання зобов’язань за укладеними біржовими угодами.
Зразок заяви про порушення дисциплінарного провадження
